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CIRO – Rule Consolidation Project – Phase 3
Résumé de la lettre :
Le projet de consolidation des règles regroupera les deux ensembles de règles actuellement applicables aux courtiers en valeurs mobilières (règles IDPC) et aux courtiers en fonds communs de placement (règles MFD) en un seul ensemble de règles applicables aux deux catégories de courtiers membres de l’OCRCVM à l’avenir.
Aperçu des commentaires du Conseil :
Le CAC a généralement répondu positivement aux propositions, soulignant son soutien à l’harmonisation et à la simplification des règles, qui favorisent la conformité et la clarté pour l’industrie.
Dans ses commentaires, le CAC a demandé à OCRI de clarifier sa position et son plan en ce qui concerne l’utilisation autorisée par les personnes inscrites de sociétés personnelles pour mener des activités enregistrables et non enregistrables.
Il a réitéré ses préoccupations relatives à la protection des investisseurs et sa position selon laquelle il faudrait demander des éclaircissements aux autorités fiscales avant de procéder à toute initiative de changement, étant donné les coûts importants que tout changement entraînerait pour le secteur.
Parmi d’autres commentaires spécifiques, il a été noté qu’en ce qui concerne les audiences de règlement, le CAC préfère la flexibilité des règles MFD, qui permet au panel d’audience de déterminer dans quelles circonstances une audience de règlement pourrait être rendue publique, car il peut y avoir un intérêt public suffisant dans certains cas.