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CIRO – Approved Persons Investment Dealer and Partially Consolidated Rules
Résumé de la lettre :
L’OCRCVM publie pour commentaires des modifications proposées (modifications proposées) à ses règles de compétence applicables aux personnes agréées des courtiers en valeurs mobilières dans les règles des courtiers en valeurs mobilières et les règles partiellement consolidées afin de refléter son modèle de compétence proposé.
Les points saillants du modèle de compétence proposé sont les suivants :
- Examens pour chaque catégorie de personne agréée en fonction des profils de compétences publiés,
- Pas de cours obligatoires comme conditions préalables aux examens,
- Formation obligatoire à la conduite lors de l’agrément,
- Formation continue sur des sujets prescrits par le CIRO chaque année,
- Les exigences de base en matière d’éducation pour les représentants inscrits doivent inclure un diplôme, une licence ou quatre années d’expérience professionnelle pertinente, et une formation continue sur des sujets mandatés par CIRO.
quatre ans d’expérience professionnelle pertinente, et - Un rôle plus important pour CIRO dans la conception de nouveaux programmes et leur mise en œuvre.
Aperçu des commentaires du Conseil :
L’OCRCVM a publié, pour commentaires, les modifications qu’elle propose d’apporter à ses règles de compétence applicables aux personnes agréées des courtiers en valeurs mobilières.
Le CAC se réjouit de l’intention de la CIRO d’introduire un plan d’examen ou un syllabus contenant des informations telles que la pondération des sujets et des exemples d’examens, dans le but de fournir suffisamment d’informations pour permettre aux candidats qui étudient de manière autonome de se préparer raisonnablement aux examens et de les réussir.
Le CAC a fait des commentaires reconnaissant les changements abandonnant l’exigence proposée pour le parrainage de l’entreprise dans le cadre de l’admissibilité à l’examen, mais a mis en garde contre la publicité et le développement commercial sans contrainte par les fournisseurs de préparation à l’examen et la possibilité de représentations trompeuses qui pourraient être faites aux aspirants de l’industrie.
Le CAC suggère que le CIRO introduise des composantes de formation et de formation continue sur les questions liées à l’intelligence artificielle, à la diversité, à l’équité, à l’inclusion, à la réconciliation avec les autochtones, aux questions liées aux ESG et au climat, ainsi qu’à d’autres développements émergents pertinents pour les profils de compétences. Le CAC a également formulé des suggestions ciblées concernant la transition dans le cadre du programme CFA.