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Bulletin OCRI 26-0039 – Projet de regroupement des règles
Résumé de la lettre :
La OCRI sollicite des commentaires sur la phase 6 de son projet de consolidation des règles, qui vise à regrouper les règles applicables aux courtiers en valeurs mobilières et aux courtiers en fonds communs de placement au sein d’un recueil de règles harmonisé, qui sera connu sous le nom de « Règles de la OCRI ». Les modifications proposées ont pour objectif de réduire l’arbitrage réglementaire, d’améliorer la clarté et de créer des exigences plus évolutives et fondées sur des principes, applicables à l’ensemble des modèles économiques des courtiers.
Parmi les principales mises à jour figurent des révisions concernant les exigences en matière de compétences, le traitement des réclamations, la déclaration des incidents de cybersécurité, la transmission électronique des documents destinés aux clients, la déclaration au moyen du formulaire 1 et les délais de mise en œuvre.
Aperçu des observations du Conseil :
Le CAC a apporté son soutien au projet de consolidation des règles de l’OCRI et à son initiative visant à mettre en place une réglementation harmonisée et fondée sur des principes pour l’ensemble des courtiers en valeurs mobilières et des courtiers en fonds communs de placement. Sa principale préoccupation était que les exigences de la règle 3700 en matière de déclaration, d’enquête et de traitement des plaintes risquaient d’être appliquées de manière incohérente, à moins que l’OCRI ne publie des directives d’interprétation avant ou au moment de l’entrée en vigueur des règles. Le CAC a soutenu les exigences de compétence des superviseurs fondées sur les aptitudes et n’a pas identifié d’impacts liés à la mise en œuvre qui empêcheraient les membres courtiers en fonds communs de placement de s’y conformer dans les délais. Il a également recommandé un examen post-mise en œuvre, 18 à 24 mois après celle-ci, afin d’évaluer la cohérence, les impacts opérationnels et la mesure dans laquelle les règles atteignaient leurs objectifs.