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OCRI – Proposition de nouvelles lignes directrices sur les services et activités liés aux comptes d’exécution d’ordres uniquement

Résumé de la lettre :

OCRI a proposé de nouvelles lignes directrices visant à mettre à jour les règles relatives aux comptes d’exécution d’ordres uniquement (OEO), afin de permettre aux courtiers de fournir davantage de ressources éducatives et d’aide à la prise de décision aux investisseurs « autonomes » (DIY) sans faire de recommandations spécifiques. Les lignes directrices proposées visent à aider les investisseurs autonomes à prendre des décisions plus éclairées en leur donnant accès à des outils tels que des outils d’auto-évaluation, des alertes et des exemples de portefeuilles, tout en maintenant la protection des investisseurs et les limites réglementaires. Ce changement fait suite au nombre croissant d’investisseurs autonomes qui utilisent des sources d’information non réglementées.

Aperçu des commentaires du Conseil :

Le CAC a répondu à la nouvelle proposition de lignes directrices de la OCRI concernant les services et activités liés aux comptes d’exécution d’ordres uniquement (OEO), exprimant son soutien global à l’évolution vers un cadre réglementaire fondé sur des principes. Le CAC s’est félicité de la réactivité de la OCRI aux recommandations précédentes, notamment en ce qui concerne la surveillance de la configuration des plateformes, l’amélioration des fonctionnalités des portefeuilles modèles et la prudence à l’égard des influenceurs financiers et des outils de copie de transactions. Le CAC a encouragé la mise à jour continue et agile des lignes directrices en réponse aux évolutions du secteur.