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Résumé de la lettre :
L’Organisme canadien de réglementation des placements (OCRCVM) publie pour commentaires la phase 1 des propositions de règles de son Projet de consolidation des règles. Le projet de consolidation des règles regroupera les deux ensembles de règles actuellement applicables aux courtiers en valeurs mobilières et aux courtiers en épargne collective en un seul ensemble de règles applicables aux deux catégories de courtiers membres de l’OCRCVM.
L’objectif de la phase 1 du projet de regroupement des règles (phase 1 des règles proposées pour les courtiers en valeurs mobilières) est d’établir un cadre pour l’élaboration de règles regroupées qui s’appliqueront à tous les courtiers membres de l’OCRCVM. Les règles consolidées s’appliqueront à tous les courtiers membres de l’OCRCVM. Les règles consolidées s’appelleront les règles des courtiers membres de l’OCRCVM et les règles consolidées (CD).
Les règles proposées pour les courtiers en valeurs mobilières de la phase 1 établissent la structure des règles pour les courtiers en valeurs mobilières, ce qui implique l’adoption des éléments suivants
- des dispositions relatives à l’interprétation des règles
- des définitions d’application commune à l’ensemble des règles
- des dispositions relatives à l’exemption des règles, et
- des normes de conduite générales applicables à toutes les activités du courtier, de ses employés et des personnes approuvées.
Aperçu des commentaires du Conseil:
L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) publie pour commentaires la phase 1 de ses propositions de règles du projet de consolidation des règles. Le projet de consolidation des règles regroupera les ensembles de règles de réglementation des deux membres actuellement applicables aux courtiers en valeurs mobilières et aux courtiers en fonds communs de placement en un seul ensemble de règles de réglementation des membres applicables aux deux catégories de courtiers membres du CIRO.
Nous reconnaissons le défi auquel le CIRO est confronté dans ce projet de consolidation et avons constaté l’engagement ferme du CIRO en faveur de la transparence des processus, des délais clairs et de l’engagement avec les parties prenantes, ainsi que de l’attention portée aux détails en ce qui concerne la rédaction des préoccupations, être particulièrement louable. Nous sommes généralement favorables à toute technique de rédaction susceptible d’aider le lecteur et, à ce titre, nous sommes favorables à l’utilisation de la forme positive lorsque cela est possible. Nous sommes également généralement favorables aux efforts d’harmonisation qui conduisent à de meilleurs résultats pour les clients, qui mettent l’accent sur le choix du client et qui s’adaptent à une variété de modèles commerciaux de courtiers, à condition que la protection des investisseurs ne soit pas compromise.