CIRO Bulletin 24-0007 – Rules Bulletin – Request for Comments – DC Rules – Rule Consolidation Project – Phase 2

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CIRO Bulletin 24-0007 – Rules Bulletin – Request for Comments – DC Rules – Rule Consolidation Project – Phase 2

Résumé de la lettre :

CIRO publie pour commentaires la phase 2 de son projet de consolidation des règles. Le projet de consolidation des règles regroupera les deux ensembles de règles applicables aux courtiers en valeurs mobilières (les règles IDPC) et aux courtiers en fonds communs de placement (les règles MFD) en un seul ensemble de règles applicables aux deux catégories de courtiers membres de l’OCRCVM. Les règles consolidées de réglementation des membres seront connues sous le nom de Règles des courtiers en valeurs mobilières et règles consolidées de l’OCRCVM (Règles des courtiers en valeurs mobilières et règles consolidées).

L’objectif de la phase 2 du projet de consolidation des règles (phase 2 des règles CD proposées) est d’adopter des règles à conserver qui sont uniques aux règles IDPC ou MFD et qui ont été évaluées comme n’ayant pas d’impact important sur les parties prenantes.

Les règles proposées pour les CD en phase 2 impliquent l’adoption de règles relatives aux éléments suivants :

Aperçu des commentaires du Conseil:

Le CAC est généralement favorable aux efforts de consolidation des règles de l’OCRCVM qui auront pour effet de promouvoir l’harmonisation de la réglementation et l’efficacité de la conformité à la réglementation. En particulier, ils appuient la proposition de créer un formulaire de dépôt financier uniforme (formulaire 1), tel qu’envisagé dans la phase 1 du projet de consolidation, qui sera particulièrement utile pour les entités de courtage à double inscription existantes et qui facilitera l’examen.

Le CAC continuerait à apprécier l’inclusion d’une analyse d’impact et/ou d’un contexte fondé sur des données concernant les objectifs visés par la collecte de données supplémentaires auprès des entités de courtage, afin de mieux comprendre l’effet sur l’efficience et l’efficacité de la réglementation, et les aspects systémiques/macroprudentiels de la réglementation des valeurs mobilières.