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Résumé de la lettre :
Au cours des dernières années, l’Organisme canadien de réglementation des placements (OCRCVM), par l’intermédiaire de l’organisme qui l’a précédé, l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM), a entrepris une initiative pluriannuelle visant à améliorer son régime de compétence dans l’intention de lancer les nouvelles normes en 2026. Les normes de compétence sont la pierre angulaire du régime de réglementation de l’OCRCVM. Des normes de compétence élevées jouent un rôle clé dans la protection des investisseurs ainsi que dans l’intégrité et l’efficacité des marchés financiers. L’objectif de la CIRO est de créer, de maintenir et de promouvoir des normes de compétence élevées et un régime de compétence solide dans le secteur de l’investissement.
Aperçu des commentaires du Conseil :
Nous sommes disposés à soutenir le modèle proposé dans la consultation, en particulier dans la mesure où il s’aligne sur le modèle américain adopté par la FINRA et sur l’obligation pour les candidats à l’examen d’avoir une entreprise parrainante. Nous craignons que de nombreux détails spécifiques des structures opérationnelles et de gouvernance entourant le modèle de compétence proposé soient à l’origine de problèmes potentiels. C’est pourquoi nous aimerions recevoir de plus amples détails pour examen et commentaires, y compris des détails plus explicites sur la structure du contenu et les normes auxquelles les candidats seront tenus, les niveaux de transparence qui seront fournis sur le fonctionnement et la gouvernance du modèle, le contenu de l’examen et les normes de l’examen.