Normes du secteur des investissements
Une partie intégrante de la mission du CFA Institute est de développer et d’administrer des codes, des directives de meilleures pratiques et des normes qui guident le secteur de l’investissement et aident à garantir que tous les professionnels de l’investissement placent les intérêts des clients au premier plan.
Code de gestionnaire d’actifs
Nous proposons le code volontaire du CFA Institute pour les gestionnaires d’actifs afin de les aider à appliquer des principes éthiques qui placent les intérêts des clients au premier plan.
Pourquoi est-ce important ?
Le Code décrit les responsabilités éthiques et professionnelles des organismes qui gèrent des actifs pour le compte de clients. Il fournit des normes et des conseils de soutien fondés sur des principes généraux de conduite.
Le Code stipule que les gestionnaires ont ces responsabilités envers leurs clients :
- Agir à tout moment de manière professionnelle et éthique.
- Agir dans l’intérêt des clients
- Agir avec indépendance et objectivité
- Agir avec habileté, compétence et diligence.
- Communiquer avec les clients en temps opportun et de manière précise.
- Respecter les règles régissant les marchés financiers
Pour en savoir plus sur le code de conduite professionnelle le plus largement adopté mondialement par les organismes gérant les investissements de leurs clients, cliquez ici.
Code de la diversité, de l’équité et de l’inclusion
La diversité, l’équité et l’inclusion (DEI) sont des éléments cruciaux pour l’avenir de l’industrie de l’investissement et le succès des entreprises d’investissement. Le CFA Institute reconnaît qu’une diversité de perspectives conduira à de meilleurs résultats pour les investisseurs ; une industrie de l’investissement inclusive servira mieux notre société diversifiée. De plus, nous reconnaissons qu’une organisation, avec une culture inclusive, une sensibilisation et une éducation, et des relations de travail efficaces, est un meilleur lieu de travail. Pour aider à garantir ces initiatives essentielles, le CFA Institute a élaboré un code volontaire pour guider la DEI, en commençant par les États-Unis et le Canada.
Normes de divulgation ESG pour les produits d’investissement
Les normes mondiales de divulgation ESG pour les produits d’investissement sont les premières normes volontaires mondiales pour divulguer la manière dont un produit d’investissement prend en compte les questions ESG dans ses objectifs, sa stratégie d’investissement et ses activités de gestion.
Pertinentes
Elles aident les investisseurs, les consultants, les conseillers et les distributeurs à mieux comprendre, comparer et évaluer les produits d’investissement et réduisent le risque de « blanchiment écologique ».
Flexibles
Elles sont conçues pour s’adapter à la gamme complète de véhicules d’investissement, de classes d’actifs et d’approches ESG proposés sur les marchés du monde entier.
Complémentaires
Elles répondent aux lacunes actuelles de la réglementation et contribue à harmoniser les pratiques de divulgation sur les différents marchés.
Normes mondiales de performance des investissements
Les normes GIPS® sont un ensemble de principes applicables à l’ensemble du secteur qui guident les entreprises d’investissement sur la manière de calculer et de communiquer leurs résultats d’investissement aux clients potentiels, sur la base des principes de représentation équitable et de divulgation complète. Nous encourageons les entreprises à adopter volontairement ces normes.
La performance des investissements est un élément fondamental de tout investissement, et il est pertinent pour chaque investissement et pour chaque investisseur. Elle est importante pour l’évaluation des progrès par rapport aux objectifs, la sélection des gestionnaires et le calcul des incitations. Les entreprises d’investissement et les propriétaires d’actifs qui adoptent les normes GIPS affichent leur engagement en matière d’éthique et de transparence et inspirent la confiance des investisseurs.
Afin d’assurer une pertinence continue, les normes GIPS sont élaborées par le CFA Institute en partenariat avec des experts du secteur et les sponsors des normes GIPS du monde entier.