{"id":2310,"date":"2022-12-13T18:49:00","date_gmt":"2022-12-13T18:49:00","guid":{"rendered":"http:\/\/localhost:10018\/iiroc-consultation-paper-phase-iii-competency-profiles-for-supervisors-traders-associate-portfolio-managers-and-portfolio-managers\/"},"modified":"2023-03-17T20:04:42","modified_gmt":"2023-03-17T20:04:42","slug":"iiroc-consultation-paper-phase-iii-competency-profiles-for-supervisors-traders-associate-portfolio-managers-and-portfolio-managers","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/cfacanada.org\/fr\/iiroc-consultation-paper-phase-iii-competency-profiles-for-supervisors-traders-associate-portfolio-managers-and-portfolio-managers\/","title":{"rendered":"IIROC Consultation Paper (Phase III) \u2014 Competency Profiles for Supervisors, Traders, Associate Portfolio Managers and Portfolio Managers"},"content":{"rendered":"
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IIROC Consultation Paper (Phase III) \u2014 Competency Profiles for Supervisors, Traders, Associate Portfolio Managers and Portfolio Managers <\/h1>\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n <\/div>\n\n\n\n\n\n

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IIROC Consultation Paper (Phase III) \u2014 Competency Profiles for Supervisors, Traders, Associate Portfolio Managers and Portfolio Managers<\/a><\/p>\n\n\n\n

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R\u00e9sum\u00e9 de la lettre :<\/h2>\n\n\n\n

La consultation en est \u00e0 la troisi\u00e8me phase d’un projet pluriannuel visant \u00e0 d\u00e9finir des profils de comp\u00e9tences pour toutes les cat\u00e9gories d’inscription de l’OCRCVM. Une \u00ab\u00a0comp\u00e9tence\u00a0\u00bb est un ensemble de connaissances, de comportements et d’aptitudes qu’une personne doit poss\u00e9der pour s’acquitter efficacement de son r\u00f4le. Les profils propos\u00e9s pour les contr\u00f4leurs consistent en trois comp\u00e9tences de haut niveau associ\u00e9es \u00e0 leurs responsabilit\u00e9s de contr\u00f4le, en mettant l’accent sur le cadre r\u00e9glementaire g\u00e9n\u00e9ral, les responsabilit\u00e9s des soci\u00e9t\u00e9s de contr\u00f4le et les responsabilit\u00e9s sp\u00e9cifiques des contr\u00f4leurs. Les n\u00e9gociateurs (dont les activit\u00e9s se limitent \u00e0 la n\u00e9gociation par l’interm\u00e9diaire d’un membre du march\u00e9 et qui ne conseillent pas le public) poss\u00e8dent trois comp\u00e9tences de haut niveau li\u00e9es \u00e0 leurs aptitudes techniques et r\u00e9glementaires, \u00e0 savoir la structure et la r\u00e9glementation du march\u00e9, la n\u00e9gociation sur les march\u00e9s de capitaux et les r\u00e8gles et ordres de n\u00e9gociation. Les GAP et les GP ont 6 cat\u00e9gories de comp\u00e9tences de haut niveau associ\u00e9es \u00e0 leurs comp\u00e9tences relationnelles, r\u00e9glementaires et techniques, ax\u00e9es sur l’environnement r\u00e9glementaire et l’\u00e9thique, la politique d’investissement, la recherche et l’analyse, la construction de portefeuilles, le suivi de portefeuilles et le service aux institutions. Les GAP et les GP doivent \u00e9galement satisfaire aux comp\u00e9tences propos\u00e9es pour les repr\u00e9sentants inscrits dans la phase 1, puisqu’ils sont autoris\u00e9s \u00e0 exercer des activit\u00e9s de RR. Toutes les cat\u00e9gories comportent de nombreuses sous-comp\u00e9tences et des exigences sp\u00e9cifiques en mati\u00e8re de connaissances.<\/p>\n\n\n\n

L’OCRCVM a l’intention de publier les profils d\u00e9finitifs avant l’expiration du contrat CSI ; une demande de manifestation d’int\u00e9r\u00eat sera envoy\u00e9e dans le courant de l’ann\u00e9e aux prestataires de services de formation.<\/p>\n\n\n\n

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Aper\u00e7u des commentaires du Conseil :<\/h2>\n\n\n\n

impliquent de traiter directement avec les clients. Nous pensons \u00e9galement qu’il sera utile, lors de la finalisation des comp\u00e9tences pour toutes les cat\u00e9gories d’enregistrement, d’examiner les attentes par rapport aux exigences des clients finaux servis par ces d\u00e9clarants, et de mettre en place des processus qui r\u00e9gularisent l’examen des profils de comp\u00e9tences afin de r\u00e9pondre \u00e0 l’\u00e9volution des march\u00e9s, aux demandes des clients et aux besoins \u00e9mergents en mati\u00e8re de comp\u00e9tences qui en r\u00e9sultent.<\/p>\n\n\n\n

Bien que les profils de comp\u00e9tences propos\u00e9s soient g\u00e9n\u00e9ralement complets, nous avons relev\u00e9 des lacunes potentielles \u00e0 prendre en compte dans l’approche :<\/p>\n\n\n\n

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  • Nous notons que le cadre commence \u00ab\u00a0par le haut\u00a0\u00bb en examinant chaque cat\u00e9gorie d’enregistrement. Nous avons r\u00e9cemment formul\u00e9 un certain nombre de commentaires en r\u00e9ponse \u00e0 diverses initiatives r\u00e9glementaires ax\u00e9es sur le client, y compris la n\u00e9cessit\u00e9 pour les membres de l’industrie financi\u00e8re d’\u00eatre form\u00e9s et comp\u00e9tents sur des th\u00e8mes d’une importance s\u00e9culaire croissante, tels que la prise en compte de la durabilit\u00e9 et des rapports ESG par les \u00e9metteurs et les approches en mati\u00e8re d’investissement, la r\u00e9conciliation, les droits et les titres autochtones, l’IED (diversit\u00e9, \u00e9quit\u00e9 et inclusion) et les clients vuln\u00e9rables. Nous sugg\u00e9rons de revoir les comp\u00e9tences par rapport aux exigences pour les types d’investisseurs qui sont desservis par ces cat\u00e9gories d’enregistrement, en partant de la base. Un tel examen serait conforme au mandat de protection des investisseurs des r\u00e9gulateurs de valeurs mobili\u00e8res.<\/li>\n\n\n\n
  • Nous croyons \u00e9galement qu’un examen r\u00e9trospectif et r\u00e9gulier des programmes connexes qui \u00e9tudient et analysent les sujets \u00e9mergents et les besoins en mati\u00e8re de comp\u00e9tences professionnelles, comme les r\u00e9sultats de la revue annuelle d’analyse des pratiques du CFA Institute, permettrait d’am\u00e9liorer le processus d’analyse des comp\u00e9tences et de l’orienter de plus en plus vers l’avenir en ce qui concerne les profils de comp\u00e9tences de l’OCRCVM.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n

    En ce qui concerne les profils de comp\u00e9tences propos\u00e9s pour les contr\u00f4leurs, nous sommes d’avis que les attentes en mati\u00e8re de comp\u00e9tences refl\u00e8tent le niveau appropri\u00e9 de connaissances que l’on devrait attendre des personnes qui occupent ces fonctions importantes. Nos principales recommandations portent sur les connaissances dans les domaines suivants :<\/p>\n\n\n\n

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    • La l\u00e9gislation sur les pensions et les restrictions d’investissement connexes \u00e0 un niveau \u00e9lev\u00e9 (par exemple, telles que d\u00e9finies dans la Loi de 1985 sur les normes de prestations de pension).<\/li>\n\n\n\n
    • Une compr\u00e9hension de haut niveau des documents g\u00e9n\u00e9ralement utilis\u00e9s dans la n\u00e9gociation des produits d\u00e9riv\u00e9s, tels que l’ISDA et les annexes de soutien au cr\u00e9dit.<\/li>\n\n\n\n
    • Nous recommandons d’ajouter une r\u00e9f\u00e9rence aux pr\u00eats hypoth\u00e9caires, compte tenu de la pr\u00e9valence actuelle de leur utilisation dans divers v\u00e9hicules d’investissement collectif et de l’environnement actuel des taux d’int\u00e9r\u00eat.<\/li>\n\n\n\n
    • En ce qui concerne les comportements et les comp\u00e9tences propos\u00e9s pour les contr\u00f4leurs, nous pensons qu’il y a des lacunes dans les comp\u00e9tences non techniques requises qui devraient \u00eatre ajout\u00e9es. Nous avons fait ce commentaire dans nos lettres pr\u00e9c\u00e9dentes sur les phases I et II. Le CFA Institute a \u00e9labor\u00e9 son propre cadre de comp\u00e9tences utilis\u00e9 pour informer le d\u00e9veloppement professionnel continu de ses membres, qui comprend des \u00e9l\u00e9ments tels que la collaboration, la communication, la curiosit\u00e9 et le leadership. Tous ces \u00e9l\u00e9ments pourraient \u00eatre pris en compte dans les profils de comp\u00e9tences.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n

      En ce qui concerne les profils de comp\u00e9tences des n\u00e9gociants, nous pensons qu’ils pourraient \u00eatre am\u00e9lior\u00e9s et plus sp\u00e9cifiques en ce qui concerne quelques concepts cl\u00e9s, tels que<\/p>\n\n\n\n

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      • Une r\u00e9f\u00e9rence sp\u00e9cifique aux pratiques \u00e9quitables et autoris\u00e9es d’allocation des transactions, \u00e0 la fois dans un contexte de vente et d’achat.<\/li>\n\n\n\n
      • L’exigence expresse d’avoir une connaissance de la compr\u00e9hension et de l’utilisation appropri\u00e9es des principaux outils de n\u00e9gociation modernes tels que les algorithmes de n\u00e9gociation et les routeurs d’ordres intelligents, qui sont tous deux r\u00e9pandus depuis un certain temps dans la plupart des types de bureaux de n\u00e9gociation et dans la plupart des classes d’actifs adress\u00e9es au Canada.<\/li>\n\n\n\n
      • Ajouter une r\u00e9f\u00e9rence aux diff\u00e9rentes m\u00e9thodologies et r\u00e9f\u00e9rences utilis\u00e9es pour calculer les co\u00fbts de n\u00e9gociation non seulement explicites mais aussi implicites.<\/li>\n\n\n\n
      • Comprendre les sources de liquidit\u00e9 et les dynamiques connexes, y compris (\u00e0 titre d’exemple) les complexit\u00e9s d’une n\u00e9gociation efficace de titres intercot\u00e9s, ou (\u00e0 titre d’autre exemple) les avantages\/inconv\u00e9nients et les compromis implicites dans l’utilisation de diff\u00e9rents lieux d’ex\u00e9cution ou types d’ordres.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n

        En ce qui concerne sp\u00e9cifiquement les cat\u00e9gories d’APM et de PM, nous pensons qu’il s’agit du profil de comp\u00e9tences le plus solide et le mieux pens\u00e9 parmi ceux propos\u00e9s. Nous sommes d’accord avec les six cat\u00e9gories propos\u00e9es de comp\u00e9tences de haut niveau associ\u00e9es \u00e0 leurs comp\u00e9tences relationnelles, r\u00e9glementaires et techniques.<\/p>\n\n\n\n

        Dans le cadre des comp\u00e9tences li\u00e9es \u00e0 l’environnement r\u00e9glementaire et \u00e0 l’\u00e9thique, nous appr\u00e9cions que la sous-comp\u00e9tence li\u00e9e \u00e0 l’obligation fiduciaire d’un PM et d’un APM ait \u00e9t\u00e9 s\u00e9par\u00e9e et mise en \u00e9vidence dans sa propre cat\u00e9gorie. Nous pensons que le profil de comp\u00e9tences pourrait \u00eatre progressivement am\u00e9lior\u00e9 en exigeant des comp\u00e9tences relatives \u00e0 la compr\u00e9hension de la l\u00e9gislation et de la r\u00e9glementation sp\u00e9cialis\u00e9es applicables \u00e0 certains types de clients tels que les pensions (comme mentionn\u00e9 dans les commentaires relatifs au profil de comp\u00e9tences du superviseur ci-dessus). Il pourrait \u00e9galement \u00eatre am\u00e9lior\u00e9 par l’ajout d’exigences de comp\u00e9tences suppl\u00e9mentaires relatives \u00e0 la compr\u00e9hension et \u00e0 l’application de divers cadres d’allocation d’actifs applicables aux clients institutionnels et de d\u00e9tail, \u00e0 la compr\u00e9hension et \u00e0 l’\u00e9valuation de la performance ajust\u00e9e au risque, ainsi qu’\u00e0 l’\u00e9valuation et \u00e0 la compr\u00e9hension de la performance des investissements et des gestionnaires d’investissement par le biais de m\u00e9thodologies et de mesures d’\u00e9valuation de la performance largement utilis\u00e9es. Tous ces sujets sont largement abord\u00e9s dans les objectifs d’apprentissage et le programme d’\u00e9tudes du programme CFA.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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